期货法律法规 模拟试卷 2026-10-05 第43套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 在( )上的讲话，“要完善金融市场体系、产品体系、机构体系、基础设施体系，建设国际金融资产交易平台,提升重要大宗商... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 设立期货公司，应由（ ）批准。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于期货公司风险监管指标标准的表述，正确的是 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依()确定管辖。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司不得为综合评估得分在（）分以下（不含）的投资者申请开立金融期货交易编码 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 期货公司申请注销交易编码的，应当通过（）申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货投资者保障基金实行（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起( )个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 如果甲欲提起诉讼，下列哪个法院对该期货纠纷案件有管辖权?（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 全面结算会员期货公司应当平等对待（ ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 以下不属于《期货从业人员管理办法》所称的“期货从业人员”的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 期货从业人员职业道德的基本内容包括() | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 国务院期货监督管理机构可以对（）进行现场检查 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为200余万元，胜诉方向人民法院申请强制执行，关于执行问题下面说法正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司的投资者适当性管理存在薄弱环节。该公司的以下行为中涉嫌违规的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为？（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 期货交易所履行的职责有（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 根据《期货交易管理条例》，下列期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 中国期货业协会采取批评警示措施的，该措施纳入期货公司分类监管评价体系。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货公司申请对客户有效身份证明文件号码进行修改的，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当按照《期货市场客户开户管理规定》和行业监管政策的要求为投资者办理金融期货开... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当在近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由公司承担。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 我国期货法规和自律规则构建了由中国证监会、证监会派出机构、中国期货业协会、期货交易所、期货市场监控中心共同组成的“... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。 （ ） | 判断题 | 1.0 |