期货法律法规 模拟试卷 2026-10-04 第44套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货交易所应当在每季度结束后（）日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条规定，确定的比例代扣代缴期... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列情形中，情节严重可构成非法经营罪的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 根据《期货从业人员执行行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货交易所遇到下列（）重大事项时，应当及时向中国证监会报告 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 在对金融期货投资者的基本情况评估中，学历评估分值上限为（）分 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 理事会会议至少三个月召开一次，每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（ ）有关规定进行事前报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 某期货公司的期末资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 吴某为某期货公司客户，因工作原因无法亲自进行交易，在该公司营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | （ ）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 根据《期货公司风险监营指标管理办法》，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是() | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其（）的保证金 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列属于中国期货业协会制定的自律管理规定的是() | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对（）进行公开隔离 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 应当认定期货经纪合同无效的情形有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 在我国，期货经纪公司应当保证期货（）资料的完整和安全。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | （）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 境外业务中发生()情形，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出所机构报告。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 有下列（）情形，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货公司申请金融期货经纪业务资格的，应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 单个股东或者有火联系的股东不得持有期货公司100％的股权。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 在对自然人投资者的基本情况进行适当性综合评估时，投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当于当日向全体股东书面报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当分别通知期货公司。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司总经理提出申请，并报告监管部门。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 期货公司及其分支机构的许可证由国务院统一印制。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。 ( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币500万元。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 在对自然人投资者的财务状况进行适当性综合评估时，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近一个月内的金融类资产证明文件... | 判断题 | 1.0 |