期货法律法规 模拟试卷 2026-10-03 第45套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 风险管理公司备案开展场外衍生品业务的，下列行为合规的是( ) | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过()向中国期货业协会申请从业资格。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起（）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货公司应当（）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，（）为合同履行地。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的（）情况向客户提示风险 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 期货经纪公司在为投资者开立账户前，应当向投资者出示（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 期货公司申请注销交易编码的，应当通过（）申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（）作为计算依据。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资560万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可以向（ ）申请调解。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 不同类别期货公司应当按照（）对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 境外交易者参与我国境内特定品种期货交易的方式不包括( ) | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 关于期货交易所的解散情形，下列表述错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 金融期货投资者适当性制度中，下列关于知识测试操作要求的描述，错误的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元，如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 期货从业人员有下列（ ）情形之一的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 赵某为某期货公司的期货从业人员，一日，赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同，在签订合同过程中，赵某与张某的下列约定... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在（），应当遵守保守秘密的行为准则 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件?（ ） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列（ ）事项不是《期货交易所管理办法》要求期货交易所章程应当要载明的事项。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列关于期货公司与控股股东关系的表述，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货公司借人次级债务的，可将所借入的次级债务按中国证监会规定的比例计人净资本。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 取得期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以直接向客户提示风险。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 客户保证金不足且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 会员制期货交易所理事长经中国证监会批准，可以兼任总经理。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 中国开展期货市场国际监管合作的方式包括加入国际证监会组织（IOSCO）、签署多边备忘录，与相关国家和地区签署双边监... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。 | 判断题 | 1.0 |