期货法律法规 模拟试卷 2026-10-02 第46套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 会员制期货交易所总经理、副总经理由（）任免。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货交易所监事会主席、副主席的任免由（）提名，（）通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持()原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是(). | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 根据《刑法》，自然人擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为() | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 设立期货交易所，由（）审批。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员辞退的其从业资格应当被（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管报表存在重大遗漏，该派出机构的下列... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 吴某为某期货公司客户。在该期货公司推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 通过期货从业资格考试的人员，可以取得（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 参加期货从业资格考试的人员，应当符合的条件有（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列关于期货交易所名称的表述，正确的有(). | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列（）单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 小王对四期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 派出机构对营业部采取（）等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 根据《期货交易管理条例》，期货公司有下列哪些行为的，国务院期货监督管理机构应当依法对其进行行政处罚？（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 根据规定，期货公司的从业人员不得（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货公刊聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起15个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，对于未能提供相关证明材料的项目，不予评估。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 外商投资期货公司交易、结算、风险控制等信息系统的核心服务商以及记录、存储客户的数据设备，可以设置在中国境外。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 有证据证明期货交易所结算会员自有资金与非结算会员保证金发生混同，期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 期货交易所合并的，必须经过中国证监会备案，并且只能采取吸收合并的方式进行。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国证监会制定。（） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务3年以上经验，或者法律... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当分别通知期货公司。 | 判断题 | 1.0 |