期货法律法规 模拟试卷 2026-10-01 第47套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险预警结束的条件是( ) | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对()的确认。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议不包括的内容是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货公司应当按照中国期货保证金监控中心有限责任公司规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货从业人员在从事期货业务前，应当（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。’ | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 构成操纵期货市场犯罪，情节特别严重的，处（）有期徒刑 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货从业人员受到（ ）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 以下情形发生时，期货交易所应当解散的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列关于客户投诉方面的表述，期货公司正确的做法有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 期货投资者保障基金保障的主体范围包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当向中国证监会派出机构报送（）风险监管报表 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当向客户全面客观介绍（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下（）账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列哪些行为产生的民事责任由期货公司承担？（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 期货从业人员应该保守秘密，但下列（ ）情况除外。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 期货投资咨询业务人员应当以个人名义开展期货投资咨询业务活动。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所收盘价的平均值为基准计算价值。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 全面结算会员期货公司应当在期货交易所开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，将不予补偿。（） | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货公司可以按照规定委托其他机构或者接受其他机构委托从事中间介绍业务。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 期货公司借人次级债务的，可将所借入的次级债务按中国证监会规定的比例计人净资本。 | 判断题 | 1.0 |