期货法律法规 模拟试卷 2026-09-30 第48套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货公司拟免除()职务的，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）备案。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 期货投资者保障基金启动资金的来源为（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货交易的结算，由（）统一组织进行。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 机构的管理人员不得（）招徕其他机构在职从业人员。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接负责人员为期货市... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应当不低于人民币()元，且净资本不低于人民币()元 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当()提名并聘任首席风险官。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当() | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（ ）有关规定进行事前报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 根据《期货从业人员执行行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 公司制期货交易所设董事长1人，副董事长（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 由期货交易所承担赔偿责任的情形包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 根据规定，期货公司不得接受（）的委托，为其进行期货交易。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 就看涨期权而言，期权合约标的物的市场价格（）期权的执行价格时，内涵价值为0。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 期货公司进行混码交易，但能举证证明其已按客户交易指令入市交易的，下列说法正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 对以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，不具有管辖权的法院有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（）。查看材料 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 期货公司行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 期货公司开展资产管理业务过程中，向监管部门提交的定期报告应当由期货公司的（）签字 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用()来承担违约责任。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 中国期货业协会采取批评警示措施的，该措施纳入期货公司分类监管评价体系。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 公司制期货交易所股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务3年以上经验，或者法律... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 期货公司只能在境内范围内从事期货业务，不得发展境外期货交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 期货公司可以直接或者采取设立子公司的形式，从事私募资产管理业务。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货公司借人次级债务的，可将所借入的次级债务按中国证监会规定的比例计人净资本。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 根据《期货投资者保障基金管理办法》，对于新设立的期货公司，应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金；公司停止经营的，应... | 判断题 | 1.0 |