期货法律法规 模拟试卷 2026-09-29 第49套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货公司（）不得由一人兼任。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（）人民币。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款；没... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 张某为某期货公司职员，2016年4月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得( ) | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该机构没有从事期货经纪业务的主体资格，遂向法院主张其与... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 客户下达的交易指令（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资560万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 会员制期货交易所理事会会议至少（ ）召开一次。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 期货公司申请金融期货全面结算业务资格的，其申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额应平均不低于人民币（）亿元 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 某期货公司的期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元，风险资本准备为40... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 申请期货公司经理层人员，应当具备的条件有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风向履行职责应当() | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 期货公司应当严格禁止（）可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | A期货公司的甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金5天后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 申请经理层人员的任职资格，应当（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 会员制期货交易所理事会行使下列（ ）职权。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并事前向中国证监会报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 期货从业人员对投资者服务结束后或者离开所在期货经营机构后，可以公开投资者或者原所在期货经营机构的商业秘密。（） | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 在金融期货投资者适当性制度中，期货公司应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 非法获取期货交易内幕信息的人员，在设计对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 独立董事不得在其他期货公司兼任独立董事。 | 判断题 | 1.0 |