期货法律法规 模拟试卷 2026-09-28 第50套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是(). | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 期货纠纷案件由（）管辖。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当()提名并聘任首席风险官。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 张某为某期货公司职员，2016年4月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，出现下列情形时期货公司应当向全体股东报告或进行信息披露是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | （）依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（ ）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货投资者保障基金启动资金的来源为（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列不属于期货交易所职责的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 欧美发达市场对期货市场均采取多级管理体制、三个层面互相配合、互为补充，共同保证期货市场正常运行，其中不包括() | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 期货投资者保障基金的资金运用限于（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 根据《期货交易管理条例》，下列期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据（）制定的。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 期货公司风险监管指标包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当建立（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 在期货交易过程中出现以下（）情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 首席风险官应当保守期货公司的（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 根据《中华人民共和国刑法修正案》的规定，任何单位或个人在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 对投资者了解交易情况的要求，从业人员应该根据相关资料的重要程度，有选择地给予答复。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当于当Et向全体股东书面报告。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 在金融期货投资者适当性制度中，对投资者的知识测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分，负责测试的开户人员和投资者... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 期货公司会员应当为客户保密，任何情况下都不能将客户资料档案告知于他人或其他单位、组织。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 股指期货投资者适当性制度综合评估满分为100分，其中“基本情况”的分值上限为20分。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标优于预警标准的，风险预警期结束。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者与经营机构发生纠纷的，普通投资者应当提供相关资料，证明其已向经营机... | 判断题 | 1.0 |