期货法律法规 模拟试卷 2026-09-25 第53套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | ()应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及所在机构应当予以配合。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 金融机构的工作人员利用职务上的便利。(1)的，依照《刑法》第二百七十二条的规定定罪处罚。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货纠纷案件由（）管辖。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 期货公司应当（）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足，正确的处理方式是（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 中国期货业协会的权力机构为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员，因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 公司制期货交易所监事会行使的职权包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 客户承担强行平仓责任的情形包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 期货公司会员可以为以下综合评估得分（）分的投资者申请开立交易编码。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 客户开户时，期货公司应当实时采集并保存（）的影像资料 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 期货从业人员应当（），共同维护本行业的职业道德。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 中国期货市场监控中心发挥的作用包括( ) | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。 （ ） | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 期货公司风险资本准备是指期货公司在开展各项业务过程中，为应对可能发生的风险损失所需要的资本。（） | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货公司开展资产管理业务的，期货公司只能与客户约定基于资产管理业绩收取相应的报酬，不能约定收取一定比例的管理费。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 经中国期货业协会批准，期货公司可以从事期货自营业务。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 金融期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 期货公司申请资产管理业务试点资格的，其具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职6年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并... | 判断题 | 1.0 |