期货法律法规 模拟试卷 2026-09-23 第55套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 客户下达的交易指令（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守_______... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | （ ）负责客户开户管理的具体实施工作。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货公司借人次级债务的，在计算净资本时，可以将所借人的次级债务（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列（）下达交易指令的方式是错误的。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 有权机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，作出批准或者不批准的决定 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列选项中不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应当不低于人民币()元，且净资本不低于人民币()元 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 张华担任某期货公司业务主管，对自己与客户及领导之间的关系有如下认识，其中正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 个人客户开户时，期货公司应当实时采集并保存（ ）等影像资料。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 期货交易所可以接受（ ）作为保证金进行期货交易。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 期货公司的风险管理公司备案开展个股场外衍生品业务的，应当符合的条件有( ) | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件() | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应应符合的条件有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 期货公司违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 总经理是期货公司经营管理的第一责任人，首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理状况发表意见并... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训。保持并不断提高专业胜... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理开户交易编码的注销。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当在近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 期货公司提供研究分析服务时，应保证研究分析人员通过协商形成研究分析意见和结论。 | 判断题 | 1.0 |