期货法律法规 模拟试卷 2026-09-19 第59套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 2008年5月，甲期货公司成立，但是由于种种原因一直未营业，依据《期货交易管理条例》的规定，如果截止（）仍然不营业... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 证券公司除了下列（ ）行为，都要受到处罚。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（）拒... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当(). | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 投资者承担金融期货交易履约责任时应当遵守（）的原则 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（）等方面予以配合 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列（）单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，期货公司申请资产管理业务试点资格，需具备的条件有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 期货交易所履行职责引起的商事案件是指（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 期货公司不得通过（）向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 公司制期货交易所监事会行使的职权包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 国内实行全员结算制度的期货交易所有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用（）等措施化解风险 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 期货公司年度报告应当由期货公司的（）签署确认意见 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30％。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令期货公司限期... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后方能进入期货交易所，否则交易指令无效。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货公司应当按照分类和账龄，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 期货公司会员单位只需要明确客户开发人员、审核人员、服务人员的责任。（） | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以根据其资金实力和信用水平适当降低风险管理要求。 | 判断题 | 1.0 |