期货法律法规 模拟试卷 2026-09-18 第60套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知。次日，小... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列关于保证金收取标准的表述，正确的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责对期货公司提交的客户资料进行复核 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能、以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（ ）确定管辖。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 公司制期货交易所设董事长1人，副董事长（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 仅有下列情形，不能认定客户与期货公司签订的期货经纪合同无效的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 期货公司（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 某期货公司的期末资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 根据《期货交易管理条例》，期货交易所应当建立，健全的风险管理制度不包括( ) | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，以下属于中国期货保证金监控中心职责的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任（）2年以上经历 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向()报告。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 客户开发责任追究制度应当明确（）等相关期货从业人员的责任。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 期货市场立法的目的主要包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列哪种情形属于透支交易？（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 交割仓库由期货交易所指定，期货交易所可以限制实物交割总量。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门制定。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国期货... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 风险管理公司开展场外衍生品业务，可以与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 期货投资咨询业务人员应当以个人名义开展期货投资咨询业务活动。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 《期货从业人员管理办法》明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操作。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。 （ ） | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由中国期货业协会统一制定并公布。 | 判断题 | 1.0 |