期货法律法规 模拟试卷 2026-10-16 第62套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展介绍业务应当提供的服务是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货资产管理业务的投资对象不包括（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是() | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列选项中不是期货公司申请金融期货结算业务资格必须具备的条件的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列关于客户保证金存取的表述，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 非结算会员的结算准备金余额（ ），并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 期货公司应当（）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（ ）个以上完整的会计年度。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 王某曾在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某有到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货公司首席风险官连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为（）办理结算业务 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 根据对期权价格上下限的研究，标的资产支付收益对看涨期权价格的影响是（）的。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列主体中，应当依法提取风险准备金的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 申请独立董事的任职资格，应当具备的条件包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司不得（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 中国证券监督管理委员会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 根据《证券期货投资者适当性管理办法》。经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司，某期货公司拟将建开发为金融期货客... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 中国期货市场监控中心发挥的作用包括( ) | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 商事案件是指（）以期货交易所违反法律法规，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当将实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员的申请和注... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 期货公司及其分支机构的许可证由国务院统一印制。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以根据其资金实力和信用水平适当降低风险管理要求。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定，对非结算会员的指令采取必要的限制措施。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制订的清算方案，应当报期货交易所会员大会批准。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 中国证监会某派出机构的工作人员与辖区内某期货公司的首席风险官进行谈话，了解其近期履职情况，这属于中国证监会派出机构... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 期货公司应当隔一段时间就要向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30％。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的，客户要求期货... | 判断题 | 1.0 |