期货法律法规 模拟试卷 2026-10-15 第63套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列关于期货保证金的表述中，不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应当不低于人民币（）元，且净资本不低于人民币（）元 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | （ ）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货公司拟免除()职务的，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）亿元。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，（）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立金融期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | ()应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及所在机构应当予以配合。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货公司会员单位应当（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司被期货交易所接纳为会员的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按（）规定办理 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 为谋取不正当利益，给予某期货经纪公司的工作人员以财物，数额较大的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 侵权与违约竞合的期货纠纷案件．依（）确定管辖。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持()的原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件() | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于客户从事期货交易的表述，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应通过（）账户进行转账。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 期货公司会员对投资者进行综合评估时，投资者基本情况包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列关于期货从业人员自律管理的表述，错误的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 首席风险官应当报告期货公司（ ），以及首席风险官的履行职责情况。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 关于对投资者的财务状况评估，下列说法正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，签订的结算协议应当包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 期货公司分类监管评审委员会由中国证监会、期货交易所和中国期货业协会的代表组成。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 总经理是期货公司经营管理的第一责任人，首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理状况发表意见并... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 金融期货投资者适当性制度综合评估满分为100分，其中“基本情况”的分值上限为20分。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 期货公司应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司总经理提出申请，并报告监管部门。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 交割仓库由期货交易所指定，期货交易所可以限制实物交割总量。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司不承担赔偿责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 期货公司申请资产管理业务试点资格的，其具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证... | 判断题 | 1.0 |