期货法律法规 模拟试卷 2026-10-13 第65套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 会员制期货交易所理事会会议至少（ ）召开一次。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 关于期货公司风险资本准备的数量，下列说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货交易所向会员收取的保证金，属于()所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是(). | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的()进... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》的解释机关是（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，董事会通过。（） | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据（）制定的。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 期货公司变更注册资本，应当符合下列（）条件 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 应当认定期货经纪合同无效的情形有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 某期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本1.3亿元，净资本6500万元。总经理具有3年以上期货从业经历并取得... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 根据《期货交易所管理办法》规定，下列人员或单位不具有申请期货交易所会员资格的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 中国证监会可以根据期货交易所的()决定交易所风险准备金的规模。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 在金融期货投资者适当性制度中，期货公司应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 伪造、变造、转让期货交易所、期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由该客户承担举证责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货市场中的信义义务是指受托人将投资者的利益置于自身利益之上的一种积极尽责义务。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 期货公司会员应当为客户保密，任何情况下都不能将客户资料档案告知于他人或其他单位、组织。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 我国期货法规和自律规则构建了由中国证监会、证监会派出机构、中国期货业协会、期货交易所、期货市场监控中心共同组成的“... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 客户交易编码于分配之日起生效。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货公司应当隔一段时间就要向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法... | 判断题 | 1.0 |