期货法律法规 模拟试卷 2026-10-12 第66套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处违法所得()的罚款。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货公司会员单位应当完善客户纠纷（），为投资者提供合理的投诉渠道。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 对于实值期权，内涵价值升高，期权的价格会（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 假设某期货交易所截至2016年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2016年第1季... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是() | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的() | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现()情形时，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 信义义务最初源自英国法中的信托义务和（）中的善良家父义务 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 会员结算准备金最低余额由会员以（）向期货交易所缴纳 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 参加期货从业人员资格考试的，应当符合的条件有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 期货公司有（）行为，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 期货公司开展期货投资咨询服务，下列做法中错误的是( ) | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开如下信息（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 在我国，（ ）从事期货交易应当遵循套期保值的原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列关于期货公司与客户关系的描述，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 期货公司与其控股股东、实际控制人在（）方面应当严格分开，独立经营，独立核算 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 中国证监会某派出机构的工作人员与辖区内某期货公司的首席风险官进行谈话，了解其近期履职情况，这属于中国证监会派出机构... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 我国期货法规和自律规则构建了由中国证监会、证监会派出机构、中国期货业协会、期货交易所、期货市场监控中心共同组成的“... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 期货公司的董事长和总经理之间不得存在近亲属关系。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，期货投资者保障基金不予补偿 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。 （ ） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时，从事介绍业... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。（ ） | 判断题 | 1.0 |