期货法律法规 模拟试卷 2026-10-11 第67套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列关于非结算会员向期货交易所支付的手续费的划拨的表述，正确的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（ ）人，并应当出示合法证件和检查通知书。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 《期货交易管理条例》从（）开始施行。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 期货公司会员单位应当完善（），为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能、以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 期货交易所的会员期货公司，与期货交易所之间构成（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是() | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（ ）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒，其... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 机构的管理人员不得（）招徕其他机构在职从业人员。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 展鹏期货交易所新招了一批员工，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定。... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员辞退的其从业资格应当被（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 期货交易所应当及时公布上市品种合约的（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度( ) | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具()，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的，处... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 以下选项中不影响申请期货从业资格的情形有( ) | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 根据下述事实，请回答{TSE}问题。期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 自然人参与金融期货交易的，应当具备以下（）条件 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。 （ ） | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司不承担赔偿责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者与经营机构发生纠纷的，普通投资者应当提供相关资料，证明其已向经营机... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司、基金管理公司、合格境外机构投资者，是金融期货投资者适当性制度中的特殊单位客户。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货交易所的所得收益应当首先用于向期货交易所的工作人员支付工资、提供福利。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 期货公司可以直接或者采取设立子公司的形式，从事私募资产管理业务。 | 判断题 | 1.0 |