期货法律法规 模拟试卷 2026-10-10 第68套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应当不低于人民币（）元，且净资本不低于人民币（）元 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）和其他资产。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前______个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列不属于总经理行使的职权的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货交易所总经理每届任期（）年 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列主体中，不必提取风险准备金的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给() | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，中国期货保证金监控中心有限责... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（ ）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 对以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料,无需经营机构审核通过，可将其直接认定为（... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | （ ）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下哪些情况的，应当退回客户交易编码申请?( ) | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 期货公司股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 期货公司进行混码交易，但能举证证明其已按客户交易指令入市交易的，下列说法正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 参加从业资格考试的，应当符合（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 期货从业人员受到（ ）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货经营机构和从业人员应当树立追求“高精尖”的志向，提高专业水平，打造核心竞争力，满足经济社会日渐复杂的风险管理需求。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当在近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 期货交易所或者期货公司强行平仓数额只能大于期货公司或者客户需追加的保证金数额。 ( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，其中问卷问题应不少于15个。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与客户签署介绍委托协议后。方可将客户介绍给期货公司。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当将实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员的申请和注... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 根据《期货投资者保障基金管理办法》，对于新设立的期货公司，应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金；公司停止经营的，应... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。( ) | 判断题 | 1.0 |