期货法律法规 模拟试卷 2026-10-09 第69套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | （）定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 甲是某期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 在上述案例中，李某违反规定的行为有（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货公司（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起( )个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 一般单位客户申请开立金融期货交易账户时，如其用金融期货仿真交易经历申请开户，那么其仿真交易经历应达到的标准是（）成交记录 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（ ）有关主管部门统一制定并公布。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料,无需经营机构审核通过，可将其直接认定为（... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | （）可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列不属于总经理行使的职权的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 期货公司或者客户由于违规超仓被期货交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成了损失，那么这部分损失应（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列关于非结算会员向期货交易所支付的手续费的划拨的表述，正确的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 申请经理层人员的任职资格，应当（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 根据《期货交易管理条例》，下列情况中属于违法违规行为的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 经中国证监会批准，期货交易所可以实行（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 根据《期货交易管理条例》，下列期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 根据我国《刑法》规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资料或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位处罚... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 出现下列哪些情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 期货公司不得通过（）向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从非结算会员在期货交易所的期货保证金账户中划拨。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货公司可以直接或者采取设立子公司的形式，从事私募资产管理业务。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 几乎所有国内期货交易所的会员期货公司期货结算业务资格都分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，但可以在期货公司总部兼任除董事以外的职务。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，中国证监会应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。（） | 判断题 | 1.0 |