期货法律法规 模拟试卷 2026-10-08 第70套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列（ ）情况下，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 公司制期货交易所采用（）的组织形式 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 期货从业人员与投资者发生纠纷而无法自行合理解决的.可以按照规定的程序，提请中国证监会进行调解。（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员辞退的其从业资格应当被（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货公司申请金融期货全面结算业务资格的，其申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额应平均不低于人民币（）亿元 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列关于期货交易所性质的表述，错误的是() | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 公司制期货交易所的权力机构是（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时期货经纪业务的基准比例为... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（ ） | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括的内容有（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所应当以适当方式发布的信息包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列关于期货交易所的说法，正确的是（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 期货交易活动实行（）的原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 关于期货人员的期货从业人员资格注销，下面说法正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 期货公司与其控股股东、实际控制人在（）方面应当严格分开，独立经营，独立核算 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货公司应当按照期货交易所的有关规定计算风险监管指标。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自已为交易对象，自买自卖期货合... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当于当日向全体股东书面报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 保障基金应当实行独立核算，集中管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定条件的，中国证监会... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 期货公司从事期货投资咨询业务的人员取得期货业务从业资格即可。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 对于期货交易所违规会员的纪律处分，可直接由理事会决定。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货从业人员向客户提供专业服务时，应充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当分别通知期货公司。 | 判断题 | 1.0 |