期货法律法规 模拟试卷 2026-10-07 第71套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，()应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货公司对其分支机构的管理，下列说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 张某为某期货公司职员，2016年4月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | （ ）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 期货经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可以向（ ）申请调解。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列关于保证金收取标准的表述，正确的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险预警结束的条件是( ) | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（ ）确定管辖。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 期货公司应当深化的客户服务有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | （ ）从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列有关交割违约的说法正确的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 期货交易所的下列事项，应当经中国证监会批准的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列行为（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列选项中，适用《期货交易管理条例》的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所收盘价的平均值为基准计算价值。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取一些紧急措施，当异常情况消失后，期货交易... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 期货公司分支机构在注销经营许可证前，不得停止经营活动。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，并同时停止该会员交易席位的使用... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，但可以在期货公司总部兼任除董事以外的职务。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事、营业部负责人职务，可以不必重新申请任职资格。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下... | 判断题 | 1.0 |