期货法律法规 模拟试卷 2026-10-05 第73套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 会员制期货交易所理事会由（）组成 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 在对金融期货投资者的基本情况评估中，学历评估分值上限为（）分 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 期货从业人员应当保护（）的合法利益，不得以损害其利益的手段谋取个人利益。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息，但情节不严重的，应（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 中国期货业协会的权力机构为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列各项中，不符合客户开户实名制的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货从业人员，将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒的... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以（）承担违约责任。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（）审核开户和存档 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | ()是实行会员分级结算的期货交易所特有的一种风险控制制度 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 中国证监会对期货市场实行( )的监督管理 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 申请独立董事的任职资格，应当具备的条件包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 期货公司应当深化的客户服务有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列关于期货公司股东会的表述，正确的有(). | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司，其行为严重危及期货公司的稳健运行，损害客户合法权益的．中国证监会及... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 期货公司会员单位应当建立（）为核心的客户管理和服务制度。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是(） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列关于期货保证金的表述，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列情形中，期货公司需承担举证责任的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 期货公司与其控股股东、实际控制人在（）方面应当严格分开，独立经营，独立核算 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（ ），客户予以追认的除外。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 外商投资期货公司交易、结算、风险控制等信息系统的核心服务商以及记录、存储客户的数据设备，可以设置在中国境外。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码，客户期货结算账户名之外... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 期货市场中的信义义务是指受托人将投资者的利益置于自身利益之上的一种积极尽责义务。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 《期货从业人员管理办法》所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，可以公开投资者或者原所在期货经营机构的商业秘密。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 根据《期货公司管理办法》，期货公司董事长和总经理不得由一人兼任。 | 判断题 | 1.0 |