期货法律法规 模拟试卷 2026-10-03 第75套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货交易所联网交易的，应当（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 公司制期货交易所设董事长1人，副董事长（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 根据《期货交易管理条例》，有权指定交割仓库的是() | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计会计准则的规定确认预计负债。有证据... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货从业人员受到（ ）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 设立期货交易所，由（）审批。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处违法所得()的罚款。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货投资者保障基金是指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向（）报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（ ）允许客户使用。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（ ）管辖。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持（）的原则 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 投资者承担金融期货交易履约责任时应当遵守（）的原则 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 期货公司应当对（）同日同向交易、临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控和分析，防止不公平交易和... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括的项目有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司不得（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 以下情形中，构成操纵证券、期货交易罪的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下哪些情况的，应当退回客户交易编码申请?( ) | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 金融期货投资者适当性制度中，关于交易经历要求，下列说法正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 期货公司会员对投资者进行综合评估时，投资者基本情况包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 期货交易所的下列事项，应当经中国证监会批准的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | （）以期货交易所违反法律法规，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 期货交易活动实行的原则有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 客户委托期货公司进行资产管理时，对于委托资产来源及用途的合法性，无须进行书面承诺，口头承诺即可。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 《期货从业人员管理办法》所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货公司提供研究分析服务时，应保证研究分析人员通过协商形成研究分析意见和结论。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产属于破产财产或者清算财产。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并事前向中国证监会报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币500万元。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事、营业部负责人职务，可以不必重新申请任职资格。 | 判断题 | 1.0 |