期货法律法规 模拟试卷 2026-10-02 第76套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（）作为计算依据。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货公司或者客户由于违规超仓被期货交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成了损失，那么这部分损失应（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列（ ）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货公司应当根据（）制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有( )名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 中国期货业协会应当定期向( )报告期货从业人员管理的有关情况。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 根据下述事实，请回答{TSE}问题。吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 期货投资者保障基金总额达到（）人民币的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 期货交易所、期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下（ ）账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 期货从业人员有下列（ ）情形之一的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | （ ）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列关于期货公司与客户关系的描述，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 期货交易所可以接受（ ）作为保证金进行期货交易。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列关于客户开立期货交易账户的表述，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 根据材料回答问题：由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学本科以上学历。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的，处... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 根据《期货公司管理办法》，期货公司董事长和总经理不得由一人兼任。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起15个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 期货公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 期货公司分类监管评审委员会由中国证监会、期货交易所和中国期货业协会的代表组成。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门制定。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 对期货公司风险监管报表进行审计的会计师事务所及注册会计师，应当对其出具审计报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性负责。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 在金融期货投资者适当性制度中，期货公司应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合... | 判断题 | 1.0 |