期货法律法规 模拟试卷 2026-10-01 第77套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 20 · 中等 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立金融期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 根据规定，会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 期货经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可以向（ ）申请调解。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当于月度终了后的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 有权指定交割仓库的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列各项中，不符合客户开户实名制的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 期货交易所终止的，应当成立（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（ ）签名。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货交易所应当在每季度结束后（）日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条规定，确定的比例代扣代缴期... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用()形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当由()向中国期货业协会申请从业资格。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进10... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于期货交易所的表述，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 从事期货交易活动。应当遵循（）的原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 由期货交易所承担赔偿责任的情形包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 期货公司可以按照规定，运用自有资金投资于（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 某期货公司编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序。下列关于其法律责任的表述，正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷若干问题的规定》，下列行为产生的民事责任应当由期货公司承担的有() | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 期货公司开展资产管理业务过程中，向监管部门提交的定期报告应当由期货公司的（）签字 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 孙某是某期货公司的期货从业人员，一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好格肯定会上涨，吴某不相信，为了使其相信，... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 期货交易所的下列行为中，需要由中国证监会批准的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 期货公司有（）行为，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当持续跟踪和评估投资者风险承受能力,必要时调整其风... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行压力测试。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 期权价格由内涵价值和外延价值组成。（） | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 期货公司应当按照期货业协会规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 在对自然人投资者的基本情况进行适当性综合评估时，投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或按日编制并报送风险... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 在计算净资本时，期货公司“期货风险准备金”以外的其他负债项目进行调整的，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则... | 判断题 | 1.0 |