期货法律法规 模拟试卷 2026-09-30 第78套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该机构没有从事期货经纪业务的主体资格，遂向法院主张其与... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 会员结算准备金最低余额由会员以()向期货交易所缴纳。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的，应当在（）内通知期货公司。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请，应符合的条件不包括（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | （）依法对资产管理业务实施监督管理 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用股指期货仿真交易经历申请开户，那么其仿真交易经历应达到的标准是（）... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 中国证监会对期货公司风险监管指标设置的预警标准，正确的是() | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 中国证监会派出机构按照（ ）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 我国第一个国际化期货品种是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（ ）承担举证责任。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 参加从业资格考试的，应当符合（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 甲是期货公司的客户、丙是甲的债权人。如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括（）。， | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（ ），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，下列（ ）人员可以向中国期货业协会... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 因违法行为或者违纪行为被开除的下列人员，自被开除之日起未逾五年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 期货交易所办理下列（ ）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 参加期货从业人员资格考试的，应当符合的条件有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确（）的协作程序和规则。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 期货投资咨询业务人员应当与（）岗位独立，职责分离。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权的，应当在10日内通知期货公司。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当于当Et向全体股东书面报告。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货业协会设理事会，理事会成员按照合同的规定选举产生。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的全体会员签名。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 期货公司会员单位只需要明确客户开发人员、审核人员、服务人员的责任。（） | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 期货公司应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 中国期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 会员单位按照“买卖自负”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行... | 判断题 | 1.0 |