期货法律法规 模拟试卷 2026-09-27 第81套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的()，结清分支机构业务并终止... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 假设某期货交易所截至2016年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2016年第1季... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中所述的（）包括纸质或者电子形式 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不予批准的决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 根据《期货从业人员执行行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理；不同客户之间存... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 期货公司应当按（）缴纳期货投资者保障基金后续资金 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 申请设立期货公司，注册资本最低限额为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（）进行监控 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在( )等方面予以配合。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充抵保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 中国金融期货交易所应当从投资者的（）制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 发生下列哪些情形的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 甲获得从业考试合格证叫。2013年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就（）进行约定 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 期货公司有下列哪些情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告？（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 根据《期货从业人员管理办法》，对期货从业人员实行自律管理的具体办法包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列关于期货保证金的表述，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 期货交易所的所得收益应当首先用于向期货交易所的工作人员支付工资、提供福利。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 根据《期货公司管理办法》，期货公司董事长和总经理不得由一人兼任。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会调解处理。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 期货交易所履行职责引起的商事案件包括：保证金存管银行或其他期货市场参与者，以期货交易所违反其交易规则的规定以及业务... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 期货公司申请从事期货投资咨询业务的，其申请日前3个月的风险监管指标应持续符合监管要求。 （ ） | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品... | 判断题 | 1.0 |