期货法律法规 模拟试卷 2026-09-26 第82套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货公司拟免除（）职务的，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 客户下达的交易指令（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 中国证监会派出机构按照（ ）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 期货公司会员单位应当完善客户纠纷（），为投资者提供合理的投诉渠道。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 通过期货从业资格考试的人员，可以取得()。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本经营原则是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责客户开户管理的具体实施工作。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交的材料不正确的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 期货公司有下列（ ）情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 证券公司出现下列（）情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元，如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对（）进行公开隔离 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交申请材料有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 依据《期货公司管理办法》的规定，期货公司有下列哪些情形的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告？（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 期货从业人员应当遵守保密原则，但（）的，可以公开开相关信息。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合以下（）条件 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列属于中国期货业协会制定的自律管理规定的是() | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 《期货从业人员管理办法》所称的期货从业人员是指（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定条件的，中国证监会... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 总经理是期货公司经营管理的第一责任人，首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理状况发表意见并... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的全体会员签名。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 会员制期货交易所理事长经中国证监会批准，可以兼任总经理。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 期货公司申请资产管理业务试点资格的，其具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之... | 判断题 | 1.0 |