期货法律法规 模拟试卷 2026-09-20 第88套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列情形中不属于中国期货业协会应当注销期货从业资格的是( ) | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 期货公司或者客户由于违规超仓被期货交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成了损失，那么这部分损失应（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 中国期货业协会依法对期货从业人员实行( ) | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料,无需经营机构审核通过，可将其直接认定为（... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（ ）签名。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 以下情形中，期货交易所无须承担赔偿责任的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的序，提请（）进行调解 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列哪种情形属于透支交易？（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 从事期货交易活动，应当遵循的原则包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 期货公司客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 自然人参与金融期货交易的，应当具备的条件有（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列关于期货公司股东会的表述，正确的有(). | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列哪些基本条件？（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 期货公司风险监管指标包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列说法正确的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 对期货公司风险监管报表进行审计的会计师事务所及注册会计师，应当对其出具审计报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性负责。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职6年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 期货公司及其分支机构的许可证由国务院统一印制。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 《期货交易管理条例》明确规定：“任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。” | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 在期货交易中，期货交易可以将价值稳定、流动性强的有价证券用于结算和保证履约。( ) | 判断题 | 1.0 |