期货法律法规 模拟试卷 2026-10-17 第91套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（）人民币。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 金融机构的工作人员利用职务上的便利。(1)的，依照《刑法》第二百七十二条的规定定罪处罚。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）和其他资产。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，正确的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（），审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | ( )应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 对于实值期权，内涵价值升高，期权的价格会（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的，则（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（）审核开户和存档 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列（ ）事项不是《期货交易所管理办法》要求期货交易所章程应当要载明的事项。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 由期货交易所承担赔偿责任的情形包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 对以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，不具有管辖权的法院有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容有() | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 客户开户时，期货公司应当实时采集并保存（）的影像资料 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为？（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 期货公司的风险监管指标出现下列情形时，进入风险预警期的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 中国期货业协会的工作人员，可以以本人或者他人名义从事期货交易。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。 ( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 保障基金应当实行独立核算，集中管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，期货投资者保障基金不予补偿 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并... | 判断题 | 1.0 |