期货法律法规 模拟试卷 2026-10-15 第93套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）和其他资产。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会协会制定，报（）核准。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣或手续费归（）所有... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 小王在某机构开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该机构没有从事期货经纪业务的主体资格，遂向法院主张其与公司... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列行为中，情节严重的可以构成非法经营罪的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列单位或个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 我国的期货交易必须在（）内进行。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 期货公司对分支机构的管理，下列说法正确的是( ) | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，()。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（ ）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（ ）制定。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 期货从业人员有下列（ ）情形之一且情节不严重的，暂停其期货从业资格6个月至12个月。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 公司制期货交易所监事会行使的职权包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司的投资者适当性管理存在薄弱环节。该公司的以下行为中涉嫌违规的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 某期货公司的许可证正本因故遗失，该期货公司应当在30日内（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（）进行监控 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务？（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 保障基金应当实行独立核算，集中管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货公司股东、董事可以越过董事会直接向首席风险官下达指令。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 期货从业人员在进行投资分析时，应严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 取得期货交易所会员资格。应当经期货交易所批准。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 期货公司申请停业后又恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。 ( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 当期权处于深度实值或深度虚值状态时，其时间价值将趋于0。（） | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，并同时向期货公... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。 | 判断题 | 1.0 |