期货法律法规 模拟试卷 2026-10-12 第96套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的（）以上的代发工资银行卡人账单、代发工资活期存折流水等证明文件。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | （ ）是会员制期货交易所的权力机构。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列表述正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列说法不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可以用（）垫付 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列关于期货交易所的表述，正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货公司申请注销交易编码的，应当通过（）申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用()形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是(). | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 期货公司的期货从业人员不得有行为包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（）等方面予以配合 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列各项属于可以动用期货投资者保障基金的情形有（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 丙期货公司申请停业时，应当向中国证监会提交的材料有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 甲期货公司从事期货投资咨询业务，其风险管理意见制定并向全体员工进行传达讲解之后，领导认为既然大家都已知晓了风险管理... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货公司应当隔一段时间就要向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 期货公司会员应当持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 国务院期货监督管理机构无权要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当按照《期货市场客户开户管理规定》和行业监管政策的要求为投资者办理金融期货开... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应当在5个工作日内对公司进... | 判断题 | 1.0 |