期货法律法规 模拟试卷 2026-10-11 第97套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 中国期货业协会调查组在宣传调查过程中，无权采取的措施有（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 张某为某期货公司职员，2016年4月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守____，严格... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 对于《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（ ）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 中国金融期货交易所的银行会员属于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 有权指定交割仓库的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列关于期货交易所的说法，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（ ）人，并应当出示合法证件和检查通知书。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货交易所章程无须载明的事项是（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当在近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证券监督管理委员会派出机构报告下列（ ）事项。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 以下关于中国期货业协会的表述，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 对以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，不具有管辖权的法院有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送{）的相关信息 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用（）等措施化解风险 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 证券公司出现下列（）情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（ ），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | （）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 非法获取期货交易内幕信息的人员，在设计对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 客户交易编码于分配之日起生效。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与客户签署介绍委托协议后。方可将客户介绍给期货公司。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，需重新申请任职资格。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 从事介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 期货公司免除首席风险官职务的，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司不承担赔偿责任。 | 判断题 | 1.0 |