期货法律法规 模拟试卷 2026-10-09 第99套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | （ ）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）和其他资产。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的()，结清分支机构业务并终止... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，()应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列关于涨跌停板的表述，正确的是( ) | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（ ）规定的... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（ ）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（ ）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展介绍业务应当提供的服务是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司，某期货公司拟将建开发为金融期货客... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 丙期货公司申请停业时，应当向中国证监会提交的材料有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（）等方面予以配合。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，下列表述中正确的是(). | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 某期货公司的期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元，风险资本准备为40... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 从事期货交易活动，应当（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 实值欧式看跌期权的时间价值可能小于0。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，根据以往... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以根据其资金实力和信用水平适当降低风险管理要求。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货公司会员应当持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 对于资产管理业务的投资范围，应当遵守合同约定，可以超出法律规定的范围，并且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以直接向客户提示风险。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货公司变更注册资本的，变更后注册资本可以低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采... | 判断题 | 1.0 |