期货法律法规 模拟试卷 2026-10-08 第100套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 为谋取不正当利益，给予某期货经纪公司的工作人员以财物，数额较大的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该机构没有从事期货经纪业务的主体资格，遂向法院主张其与... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列情形中，情节严重可构成非法经营罪的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（ ）规定的... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货从业人员受到（ ）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 某期货公司的期末财务报表显示，净资产为16000万元，负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险预警结束的条件是( ) | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 人民法院可以冻结的资金是（） | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 期货公司的期货从业人员必须遵守() | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 期货公司申请股权变更时，下列表述正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 孙某是某期货公司的期货从业人员，一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好格肯定会上涨，吴某不相信，为了使其相信，... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 关于交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨的资金或者有价证券有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的（ ），妥善处理纠纷。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约，致使... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 依据《期货公司管理办法》的规定，期货公司有下列哪些情形的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告？（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员，因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的．中国证监会派出机构应当... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 结算，是指根据期货公司公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货公司开展资产管理业务的，投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 期货交易所的所得收益应当首先用于向期货交易所的工作人员支付工资、提供福利。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货公刊聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起15个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 期货公司应当保留书面风险监管报表，报表的保存期限应当不少于10年。 | 判断题 | 1.0 |