试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 14 · 中等 6
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | ( )，发行人应结合其在新模式下的经营管理能力、技术准备情况、产品市场开拓情况等，对项目的可行性进行分析。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 上市公司发行新股的招股说明书中，对于以下关联交易无须披露的是在报告期内累计交易总额()。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由( )表决通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 招股说明书的有效期为()个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书()起计算。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 公司的股权价值=( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 总资产规模为( )亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起( )内向国有资产监督管理机构提... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报( )备案。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循( )原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 有下列()情形的公司，不得收购其他上市公司。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 我国股票发行历史上曾采取过( )等方式。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | ( )情况下，使用贴现现金流量法进行估值时将遇到较大困难。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规... | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 1998年之前，我国股票发行监管制度采取只控制发行规模的办法。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，但如果涉及商... | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。企业债券发行人向两个交易所申请上市，必须由交易所认... | 判断题 | 1.0 |