证券市场基本法律法规 每日一练 2026-10-18
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 每日一练 |
| 题目数量 | 20 题 |
| 总分 / 及格分 | 20.0 分 / 12.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 14 · 中等 6
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务（）年以上的经历 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 证券金融公司应当遵循（）风险控制指标的规定。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％②对单一证券公司转... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列选项中，属于内幕信息的是（ ）。 Ⅰ.相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策 Ⅱ.期货交易所作出的... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形的是() | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内作出批准或者... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有()。Ⅰ.责令... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列选项中，属于背信运用受托财产的犯罪主体的有（）。Ⅰ.保险公司Ⅱ.期货经纪公司Ⅲ.个人Ⅳ.证券交易所 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券公司有下列( )情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的，可以对... | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 关于非法吸收公众存款罪，下列表述正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 下列不得担任公司总经理的情形是（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 下列关于证券公司自营业务的说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |