试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 14 · 中等 6
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于() | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 符合保荐代表人数量少于()的证券经营机构不得注册登记为保荐人。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | ()应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | B股首次或增资发行需要报( )批准。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于( )起施行。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币(... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 发行人近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 发行人首次公开发行股票，主承销商应在()中说明内核情况。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 如果中小企业板上市公司及相关当事人发生以下事项( )，深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外，鼓励上... | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 发生下列()情况，应当召开债券持有人会议。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 申请H股上市的，发行人董事会下须设有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 在企业股份制改组过程中，企业的资产、业务及债权、债务不一定随之重组。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业，不可采用授权经营方式配置土地。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 拟发行上市公司应拥有独立于股东单位或其他关联方的员工，并在有关社会保障、工薪报酬、房改费用等方面分账独立管理。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 资产评估报告书应当有齐全的附件，包括资产评估机构的资格证书复印件、被评估机构的产权证明文件(如房产、土地证明文件等... | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成... | 判断题 | 1.0 |