证券市场基本法律法规 每日一练 2026-10-19
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 每日一练 |
| 题目数量 | 20 题 |
| 总分 / 及格分 | 20.0 分 / 12.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 14 · 中等 6
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过( )，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有()。①遵守职业道德准则，珍视和维护保荐... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列不属于另类投资业务后台职能的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.期货交易所Ⅲ.证券公司Ⅳ.商业银行 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为（ ）。①替客户办理账户开立、注销、转移②与客户约定分享投... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 关于非法吸收公众存款罪，下列表述正确的是()。I.本罪的犯罪主体为特殊主体，个人不能成为本罪的犯罪主体Ⅱ.本罪的成... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 基金管理公司内部控制的主要内容中，属于投资管理业务控制的是()。Ⅰ.严格制定信息系统的管理制度Ⅱ.明确提示交易业务... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列关于“研究助理”应符合的条件，错误的是() | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 诚信信息中奖励信息的效力期限为()年。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展( )活动。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 下列关于发行公司债券的期限、面值和发行价格的说法正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 下列各项属于《中华人民共和国证券法》总则内容的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 下列各项关于《公司法》对监事会或监事的规定不正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 下列属于对股份公司税后利润分配的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |