试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 15 · 中等 5
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务，经营机构在满... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 根据《期货从业人员执行行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列各项中，不符合客户开户实名制的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 期货交易所的合并、分立，由（）批准。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 申请期货公司经理层人员的任职资格，应向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 期货公司不得通过（）向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 期货公司欺诈客户的行为有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 期货公司任用董事、监事和高级管理人员时，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构提交的材料有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理结构管理的其他资产有效隔离。 | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户可以混码交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 取得期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。 | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 根据《刑法修正案》，期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，可能被判处罚金。 | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。 | 判断题 | 1.0 |