证券市场基本法律法规 每日一练 2026-10-20
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 每日一练 |
| 题目数量 | 20 题 |
| 总分 / 及格分 | 20.0 分 / 12.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 14 · 中等 6
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 操纵证券、期货市场，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处()年以上10年... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 证券公司年度合规报告中，应当包括下列哪些内容（ ）。 Ⅰ.证券经纪业务合规情况 Ⅱ.自律规则 Ⅲ.发现的主要问题 ... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 申请设立期货公司，应具备的条件包含（ ）。 Ⅰ.注册资本最低限额为人民币4000万元 Ⅱ.有符合法律、行政法规规定... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | （ ）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况有( )。Ⅰ.风险偏好Ⅱ.投资目... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 从事证券业务的专业人员包括（ ）。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列说法不正确的是（ ）。 Ⅰ.因违纪行为被开除的证券公司的从业人员，超过5年才能招聘为证券交易所的从业人员 Ⅱ.... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，与受托机构签订书面协议，并由()批准。()对受托机构... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（ ）报送申请材料。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券公司有下列( )情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的，可以对... | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 证券公司要建立健全自营业务授权制度，必须做到( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 概述证券公司经营( )业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 下列不得担任公司总经理的情形是（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实... | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |