试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 14 · 中等 6
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 现行《期货交易管理条例》自（ ）起施行。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 具有金融专业硕士研究生以上学历的人员，担任期货公司高级管理人员的，从事除期货以外的其他金融业务的年限可以放宽（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 投资者申请开立交易编码从事金融期货交易时，提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续（）个月以上的代发工资银行卡... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据《期货投资者保障基金管理办法》，()负责期货投资者保障基金的财务监管。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列关于期货经纪的表述，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 期货公司发生下列（）情形之一的，中国证券监督管理委员会可以暂停其开展新的资产管理业务 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 期货公司任用董事、监事和高级管理人员时，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构提交的材料有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。 （ ） | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 根据《中华人民共和国刑法修正案（六）》，期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，可能被判处... | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 全面结算会员期货公司应当在期货交易所开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。 | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。 | 判断题 | 1.0 |