证券市场基本法律法规 每日一练 2026-10-21
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 每日一练 |
| 题目数量 | 20 题 |
| 总分 / 及格分 | 20.0 分 / 12.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 15 · 中等 5
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者的是() | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息查询记录自该记录生成之日起保存（ ）年。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 保荐人应当自持续监督工作结束后10个工作日内向中国证监会、()报送保荐总结报告书。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于()个小时。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（ ）签名，并... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加的培训是()。Ⅰ.所在机构组织的培训Ⅱ.协会远程系统的培训Ⅲ.所在... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 已经取得证券业执业证书的人员，连续()年不在机构从业的，由协会注销其职业证书。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 公开发行优先股的公司，必须在公司章程中规定的事项包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 证券公司出现重大风险，且具备( )条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 概述2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 下列各项中，属于欺诈发行股票、债券罪的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |