试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 15 · 中等 5
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 重大资产重组的重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书以及重组涉及的审计报告、资产评估报告和经审核的盈利预测报告至... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 证券公司对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，不得为本*公司预留所代销的证券，或预先购入并留存所包销的证券... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会认为必要时，可以要求上市公司聘请独立财务顾问，对股权激励计划的（）、是否有利于... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 上市公司实施权益分派，须在（）向中国结算上海分公司提出申请，并提交相关材料。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前（）不得转让解除限售存量股份。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、（）和操纵证券市场的行为。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 公开发行可转换公司债券，资信评级机构（）跟踪评级报告 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列哪项不属于股份有限公司召开临时股东大会的法定情形（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 发行人的资产完整是指：生产型企业应当具备（），非生产型企业应当具备与经营有关的业务体系及相关资产。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 募集资金投资项目出现以下哪些情形的，上市公司应当对该募投项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项... | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括下列哪些事项（） | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向上市公司报告并由上... | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。 | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。 | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照... | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 证券交易所以上市公司信息披露和规范运作的正确性为重点，对董事会秘书的年度履职情况或离任履职情况进行考核。 | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 上市公司的收购及相关股份权益变动活动不得危害国家安全和社会公共利益。 | 判断题 | 1.0 |