证券市场基本法律法规 每日一练 2026-10-22
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 每日一练 |
| 题目数量 | 20 题 |
| 总分 / 及格分 | 20.0 分 / 12.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 15 · 中等 5
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 从事证券业务的专业人员包括（）。Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员Ⅲ... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 上市公司有下列（ ）情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。 Ⅰ.公司股本总额少于人民币2000万元 Ⅱ.公司... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，应（ ）。 Ⅰ.协商确... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，证券公司保存上述文件资料... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是( )。 Ⅰ．委托人； Ⅱ．证券经纪商； Ⅲ．证券交易所； Ⅳ．证券公司。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。I.高级管理人员Ⅱ.... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券公司进行柜台交易，应当报（ ）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 证券公司管理敏感信息的基本原则是（ ），这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 按照《刑法》第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 我国《证券法》对证券交易所的规定包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 概述证券公司经营( )业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 下列不得担任公司总经理的情形是（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于背信运用受托财产罪的说法，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 证券公司同时有( )情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |