试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 13 · 中等 7
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 采用集合竞价交易方式的基础层股票，每日进行（）次集中撮合。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 挂牌公司或其控股股东、实际控制人（）内存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；存... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 限价委托是指客户委托会员按其限定的价格买卖证券，会员必须按（）申报买入证券。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 因证券登记结算机构的原因导致清算结果有误的，结算参与人在（）可以要求证券登记结算机构予以纠正，并承担结算参与人遭受... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 关于监事任职的说法，错误的有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下述情形中不符合规定的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 投资者发生异常交易行为的，全国股转公司可以采取以下哪项自律监管措施？（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 公司20X6年营业收入为8500万元、营业成本6500万元，20X5年末应收账款账面余额2100万元、扣除坏账准备... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 以下不属于体现挂牌公司盈利能力的财务指标是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 回购股份的实施期限自股东大会审议通过回购股份方案起不超过（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 发行分离交易的可转换公司债券，除符合有关规定外，还应当符合下列哪些规定（） | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 监事会可要求公司（）出席监事会会议，回答所关注的问题 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 被收购公司董事会针对收购所做出的决策及采取的措施，应当有利于维护公司及其股东的利益，不得（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 对与证券登记结算业务有关的数据和资料，证券登记结算机构应当拒绝查询，但有下列情形之一的，证券登记结算机构应当依法办... | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 公司分配及转增股本实施公告重要内容提示包括以下哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 挂牌公司监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作。 | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 证监会及其派出机构审核行政许可申请发现当事人存在违法失信信息的，可以直接或者委托有关机构对有关事项进行核查。 | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 董事会会议决议事项涉及关联关系的，由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过2/... | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 挂牌公司实施重大资产重组的，应当聘请为其提供督导服务的主办券商为独立财务顾问，但存在影响独立性、财务顾问业务受到限... | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 为挂牌公司做市而成为挂牌公司股东的证券公司可以推举业务人员并被挂牌公司选举为董事或监事。 | 判断题 | 1.0 |