试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 15 · 中等 5
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 不可以跨市场转托管的债券包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 通常把盈利水平高的公司股票称为（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 关于证券市场的发展历史，以下说法正确的有()。Ⅰ.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券Ⅱ.美国第... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列关于风险容忍度的说法，正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 中央银行对市场进行政策调节时，效果最为强烈的金融工具是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（ ）日内向中国证券业协会进行离职备案。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（ ）①至少拥有1个做市商②至少拥有5个做市商③做市商需要提供至少1个EM... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 人为操纵往往会引起股票价格( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 假定法定存款准备金率r为10%，提现率c为5%，超额准备金率e为5%，则货币乘数为()。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（ ）、证券资产管理... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》规定，货币市场基金可以投资于()。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构，通... | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 债券的发行价格可以分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 证券登记结算公司的保证交收，可以()。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账... | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。() | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。() | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 美国第一个证券交易所是在费城成立的。() | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 基金分红是最主要的分析指标，最能全面反映基金的经营成果。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 基金管理公司新增股东须报中国证监会批准。( ) | 判断题 | 1.0 |