证券市场基本法律法规 每日一练 2026-10-23
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 每日一练 |
| 题目数量 | 20 题 |
| 总分 / 及格分 | 20.0 分 / 12.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 多选题 5 · 判断题 5
难度分布：
简单 15 · 中等 5
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为（）个交易日。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对()进行审议并提出意见。①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策②合规管理... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有( )。 Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法； ... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 金融风险的特征包括()。Ⅰ.风险的不确定性Ⅱ.风险的客观性Ⅲ.风险的危害性Ⅳ.风险的可测定性 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 要约收购的期限不得少于（ ）日。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 关于非法吸收公众存款罪，下列表述正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允... | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 我国《公司法》规定，当出现( )情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |