试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 14 · 中等 6
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列（）不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处违法所得()的罚款。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 负责落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的证监会派出机构不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列（）行为。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 根据《刑法》，自然人擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为() | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息，但情节不严重的，应（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内... | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 期货公司行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，... | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 外商投资期货公司交易、结算、风险控制等信息系统的核心服务商以及记录、存储客户的数据设备，可以设置在中国境外。 | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 国务院期货监督管理机构无权要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。 | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门制定。 | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 未经批准，期货交易所的副总经理及以上领导和董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职；但期货交易所的普通工作人员可以在期... | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以从事期货自营业务。 | 判断题 | 1.0 |