证券市场基本法律法规 每日一练 2026-10-24
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 每日一练 |
| 题目数量 | 20 题 |
| 总分 / 及格分 | 20.0 分 / 12.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 14 · 中等 6
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件Ⅰ、具有完全民辜行为能力Ⅱ、品行良好、正... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（ ）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 融资融券的标的证券为股票的，应当符合的条件是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列属于从事证券业务的专业人员的是()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 中国证券从业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起()检查一次。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 审计委员会的主要职责不包括() | 单选题 | 1.0 |
| 8 | （ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（ ）个... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于( )年。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的()。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 概述关于证券市场的特征，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 我国《公司法》规定，当出现( )情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |